債券代碼：123045 債券簡(jiǎn)稱：雷迪轉(zhuǎn)債
    
    杭州雷迪克節(jié)能科技股份有限公司
    
    前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告
    
    本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
    
    根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）的規(guī)定，公司董事會(huì)將截至2020年6月30日止的前次募集資金使用情況報(bào)告如下：
    
    一、前次募集資金基本情況
    
    （一）前次募集資金情況、資金管理情況
    
    1、首次公開發(fā)行股票募集資金基本情況
    
    杭州雷迪克節(jié)能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）是一家在中華人民共和國(guó)浙江省注冊(cè)的股份有限公司，于2002年11月20日成立，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91330100744131994K。本公司總部位于杭州蕭山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)橋南區(qū)塊春潮路89號(hào)。本公司前身為原杭州雷迪克汽車部件制造有限公司，于2014年11月10日由原杭州雷迪克汽車部件制造有限公司原股東共同發(fā)起設(shè)立為股份有限公司。
    
    公司于2017年5月在深圳證券交易所上市，所屬行業(yè)為制造業(yè)類。
    
    2017年4月14日，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)杭州雷迪克節(jié)能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]525號(hào)）的批復(fù)意見，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司于2017年5月16日首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,200.00萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格15.88元/股，募集資金總額為349,360,000.00元，扣除承銷、保薦費(fèi)用人民幣32,000,000.00元，扣除其他發(fā)行費(fèi)用人民幣9,510,000.00元，實(shí)際募集資金凈額為307,850,000.00元。上述資金于2017年5月11日全部到位，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）審驗(yàn)，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2017]第ZA14937號(hào)的《驗(yàn)資報(bào)告》予以審驗(yàn)。公司對(duì)募集資金采取了專戶儲(chǔ)存制度。
    
    為規(guī)范募集資金的管理和運(yùn)用，提高募集資金使用效率，保護(hù)投資者權(quán)益，公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄1號(hào)--超募資金及閑置資金使用》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金使用管理辦法》，對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ)、管理、使用及監(jiān)督等方面做出了明確的規(guī)定。
    
    自募集資金到位以來(lái)，公司按照《募集資金使用管理辦法》的有關(guān)規(guī)定存放、使用及管理募集資金，根據(jù)《募集資金使用管理辦法》對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶。2017年6月7日，雷迪克和保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”）與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蕭山分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 2017年7月27日，雷迪克、杭州沃德汽車部件制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“沃德”）和國(guó)金證券分別與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蕭山分行、招商銀行股份有限公司杭州蕭山支行、浙江蕭山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與深圳證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定行使權(quán)利、履行義務(wù)。
    
    2019年1月7日，雷迪克、沃德、國(guó)金證券和浙商銀行股份有限公司杭州分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與深圳證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格按照四方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定行使權(quán)利、履行義務(wù)。
    
    2、首次公開發(fā)行股票募集資金在專項(xiàng)賬戶中的存放情況
    
    截至2020年6月30日，本公司首次公開發(fā)行股票募集資金的存儲(chǔ)情況如下：
    
    金額單位：人民幣元
    
    銀行名稱 賬戶名 賬號(hào) 截止日余額 存儲(chǔ)方式中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行蕭山經(jīng) 杭州雷迪克節(jié)能
    
    濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行 科技股份有限公 19082301040032636 - 已銷戶
    
    司
    
    中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行蕭山經(jīng) 杭州沃德汽車部 19082301040036660 - 已銷戶
    
    濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行 件制造有限公司
    
    招商銀行股份有限公 杭州沃德汽車部 571908989810665 - 已銷戶
    
    司杭州蕭山支行 件制造有限公司
    
    浙江蕭山農(nóng)村商業(yè)銀 杭州沃德汽車部 201000174156464 - 已銷戶
    
    行股份有限公司 件制造有限公司
    
    浙商銀行股份有限公 杭州雷迪克節(jié)能
    
    司 科技股份有限公 33100112101201000 9,962,490.90 活期
    
    杭州文新小微企業(yè)專 司 10656
    
    營(yíng)支行
    
    合計(jì) 9,962,490.90（二）2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券募集資金
    
    1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金基本情況
    
    2020年1月13日，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)杭州雷迪克節(jié)能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2986號(hào)）的批復(fù)意見，并經(jīng)深圳證券交易所核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開發(fā)行面值總額28,850.00 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券，期限 6 年，募集資金總額為人民幣288,500,000.00元。截至2020年3月18日，公司實(shí)際已向社會(huì)公開發(fā)行面值總額 288,500,000.00 元可轉(zhuǎn)換公司債券，扣除相關(guān)承銷費(fèi)和保薦費(fèi)人民幣5,000,000.00萬(wàn)元后的募集資金為人民幣283,500,000.00元，已由國(guó)金股份有限公司于2020年3月18日將募集資金人民幣283,500,000.00元匯入公司在浙商銀行股份有限公司杭州未來(lái)科技城支行設(shè)立的可轉(zhuǎn)債募集資金專戶內(nèi)（賬號(hào)3310010240120100124271），扣除其他中介機(jī)構(gòu)費(fèi)及其他發(fā)行費(fèi)用合計(jì)1,440,424.52 元（不含增值稅進(jìn)項(xiàng)稅）后 ，實(shí)際募集資金凈額為人民幣282,059,575.48元。以上募集資金到位情況經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2020]第ZA14847號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。公司對(duì)募集資金采取了專戶儲(chǔ)存制度。
    
    2020年3月23日，雷迪克、國(guó)金證券股份有限公司與浙商銀行股份有限公司杭州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，上述協(xié)議與深圳證券交易所《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定行使權(quán)利、履行義務(wù)。
    
    2020年4月2日，雷迪克、浙江精峰汽車部件制造有限公司、國(guó)金證券股份有限公司分別與浙商銀行股份有限公司杭州分行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州蕭山支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與深圳證券交易所《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定行使權(quán)利、履行義務(wù)。
    
    2、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金在專項(xiàng)賬戶中的存放情況截至2020年6月30日，本公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券募集資金的存儲(chǔ)情況如下：
    
    金額單位：人民幣元
    
    銀行名稱 賬戶名 賬號(hào) 截止日余額 存儲(chǔ)方式浙商銀行股份有限 杭州雷迪克節(jié)能 331001024012010012
    
    公司杭州未來(lái)科技 科技股份有限公 4271 925,160.60 活期
    
    城支行 司浙商銀行股份有限 浙江精峰汽車部 331001024012010012
    
    公司杭州未來(lái)科技 件制造有限公司 4140 1,278,135.09 活期
    
    城支行上海浦東發(fā)展銀行 浙江精峰汽車部 950700788010000015股份有限公司杭州 件制造有限公司 94 4,594,937.58 活期
    
    蕭山支行上海浦東發(fā)展銀行 浙江精峰汽車部 950700788016000015股份有限公司杭州 件制造有限公司 89 431,719.90 活期
    
    蕭山支行
    
    合計(jì) 7,229,953.17
    
    二、前次募集資金的實(shí)際使用情況
    
    （一）首次公開發(fā)行股票募集資金
    
    1、首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
    
    （1）截至2020年6月30日止，杭州雷迪克節(jié)能科技股份有限公司及其全資子公司杭州沃德汽車部件制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“沃德”）募集資金賬戶累計(jì)使用人民幣313,727,753.87元。其中使用募集資金投入精密汽車軸承產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目共人民幣172,002,447.07元，包含使用募集資金置換前期已投入募投項(xiàng)目自籌資金人民幣37,194,498.08元；其中使用募集資金投入輪轂軸承和圓錐軸承裝備自動(dòng)化技術(shù)改造項(xiàng)目共人民幣40,580,706.80元；永久補(bǔ)充流動(dòng)資金101,144,600.00元，其中使用募集資金87,850,000.00元，使用公司募集資金自到賬至變更期間的理財(cái)收益、利息收入等合計(jì)13,294,600.00元。
    
    截至2020年6月30日止，募集資金賬戶產(chǎn)生的理財(cái)產(chǎn)品投資收益和利息收入扣除手續(xù)費(fèi)支出后凈額為人民幣15,416,968.01元，其中理財(cái)產(chǎn)品投資收益為10,821,179.18元，利息收入扣除手續(xù)費(fèi)支出后金額為4,595,788.83元。
    
    截至2020年6月30日止，部分首次公開發(fā)行股票募集資金賬戶已經(jīng)完成注銷手續(xù)，銷戶劃款余額16,723.27元轉(zhuǎn)入公司基本戶，存放于募集資金專戶的首發(fā)募集資金余額為人民幣9,962,490.90元。
    
    注：截至2019年12月31日，雷迪克及全資子公司沃德已使用募集資金投入精密汽車軸承產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目共計(jì)人民幣172,002,447.07元，其中包含置換前期已投入募投項(xiàng)目自籌資金人民幣37,194,498.08元；已使用募集資金投入輪轂軸承和圓錐軸承裝備自動(dòng)化技術(shù)改造項(xiàng)目共人民幣34,520,066.80元；已使用募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金101,144,600.00元；理財(cái)產(chǎn)品投資收益和利息收入扣除手續(xù)費(fèi)支出后的凈額為人民幣15,306,737.42元。業(yè)經(jīng)立信鑒證，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2018]第ZA12426號(hào)的《募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告》、信會(huì)師報(bào)字[2019]第ZA10486號(hào)《募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告》、信會(huì)師報(bào)字[2019]第ZA11202號(hào)《前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》、信會(huì)師報(bào)字[2019]第ZA15726號(hào)《前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》以及信會(huì)師報(bào)字[2020]第ZA10821號(hào)《募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告》予以鑒證。
    
    （2）截至2020年6月30日，首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表 金額單位：人民幣萬(wàn)元
    
    募集資金總額： 30,785.00[注1]已累計(jì)使用募集資金總額：31,372.77
    
    2017年度：6,096.59
    
    變更用途的募集資金總額： 15,114.46
    
    2018年度：3,744.42
    
    各年度使用募集資金總額：
    
    2019年度：20,925.70
    
    變更用途的募集資金總額比例： 44.78%[注2]
    
    2020年1-6月：606.06
    
    投資項(xiàng)目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計(jì)投資額
    
    項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用
    
    募集前承諾投 募集后承諾投 募集前承諾投 募集后承諾投 實(shí)際投資金額與募集后
    
    序號(hào) 承諾投資項(xiàng)目 實(shí)際投資項(xiàng)目 實(shí)際投資金額 實(shí)際投資金額 狀態(tài)日期
    
    資金額 資金額 資金額 資金額 承諾投資金額的差額
    
    1 精密汽車軸承產(chǎn)業(yè) 精密汽車軸承產(chǎn)業(yè)基地 30,700.00 17,000.00 17,200.24[注3] 30,700.00 17,000.00 17,200.24 200.24 2019年4月
    
    基地建設(shè)項(xiàng)目 建設(shè)項(xiàng)目2 企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心 85.00 - - 85.00 - - - 不適用[注4]
    
    項(xiàng)目
    
    3 輪轂軸承和圓錐軸承裝 5,000.00 4,058.07 - -941.93 2020年12月[注5]
    
    備自動(dòng)化技術(shù)改造項(xiàng)目 5,000.00 4,058.07
    
    4 永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金 10,114.46[注6] 10,114.46 10,114.46 10,114.46 - 不適用
    
    合計(jì) 30,785.00 32,114.46 31,372.77 30,785.00 32,114.46 31,372.77 -741.69
    
    注1：募集資金總額為扣除交易相關(guān)費(fèi)用的金額。
    
    注2：為保持口徑一致，該比例的計(jì)算不包括公司募集資金自到賬至變更（截至2018年11月30日）期間的理財(cái)收益、利息收入等合計(jì)1,329.46萬(wàn)元。
    
    注3：因使用募集資金的存款利息及理財(cái)收益，故募集后承諾投資金額多于募集前承諾投資金額。
    
    注4：企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目，已終止，故不適用。
    
    注5：經(jīng)公司審慎考慮，公司決定延期“輪轂軸承和圓錐軸承裝備自動(dòng)化技術(shù)改造項(xiàng)目”達(dá)到可使用狀態(tài)至2020年12月31日。
    
    注6：永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目使用募集資金8,785.00萬(wàn)元，使用公司募集資金自到賬至變更（截至2018年11月30日）期間的理財(cái)收益、利息收入等合計(jì)1,329.46萬(wàn)元，
    
    兩者合計(jì)10,114.46萬(wàn)元。
    
    2、首次公開發(fā)行股票募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況
    
    （1）變更項(xiàng)目的名稱、涉及金額、比例
    
    2019年1月2日，公司召開2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議表決通過(guò)了《關(guān)于終止和變更部分募集資金投資項(xiàng)目并將部分募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，為了提高募集資金的使用效率，終止和變更部分募集資金項(xiàng)目，并將部分募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金,具體變更如下：將“精密汽車軸承產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目”的募集資金預(yù)計(jì)投入額自30,700.00萬(wàn)元調(diào)整為17,000.00萬(wàn)元；終止“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目”；新增“輪轂軸承和圓錐軸承裝備自動(dòng)化技術(shù)改造項(xiàng)目”，計(jì)劃募集資金投入額5,000.00萬(wàn)元；將剩余募集資金 8,785.00 萬(wàn)元及募集資金自到賬至變更期間的理財(cái)收益、利息收入等1,329.46萬(wàn)元合計(jì)10,114.46萬(wàn)元用于永久性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
    
    公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目變更后承諾使用募集資金情況如下：
    
    預(yù)計(jì)募集資金 占總籌資 項(xiàng)目實(shí)施
    
    序號(hào) 項(xiàng)目名稱 投資預(yù)算
    
    使用量 額的比例 主體
    
    1 精密汽車軸承產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目 19,017.00 17,000.00 52.94% 杭州沃德
    
    2 輪轂軸承和圓錐軸承裝備自動(dòng)化技術(shù)改造
    
    5,000.00 5,000.00 15.57% 雷迪克
    
    項(xiàng)目3 永久性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金 10,114.46 10,114.46 31.50% 雷迪克合計(jì) 34,131.46 32,114.46[注1] 100.00%
    
    注1：公司變更后擬投入募集資金總額32,114.46萬(wàn)元與實(shí)際募集資金凈額30,785.00萬(wàn)元的差異1,329.46萬(wàn)元系變更時(shí)（截至2018年11月30日）募集資金專戶產(chǎn)生的理財(cái)收益及利息收入。
    
    截至2020年6月30日，公司變更用途的募集資金總額為15,114.46萬(wàn)元，募集資金變更比例為44.78%（為保持口徑一致，該比例的計(jì)算不包括公司募集資金自到賬至變更期間的理財(cái)收益、利息收入等合計(jì)1,329.46萬(wàn)元）。
    
    （2）前次募集資金變更原因
    
    ①將“精密汽車軸承產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目”的募集資金預(yù)計(jì)投入額調(diào)整為17,000.00萬(wàn)元
    
    為順應(yīng)汽車市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，提高公司募集資金的投資收益、維護(hù)股東利益，公司調(diào)整取消本項(xiàng)目中汽車漲緊輪及汽車分離軸承產(chǎn)品相關(guān)投入，減少汽車輪轂軸承單元的部分設(shè)備投入。因此，公司決定縮減本項(xiàng)目投資規(guī)模，若在實(shí)施過(guò)程中投資總額超過(guò)募集資金金額，公司將以自有資金補(bǔ)足。本項(xiàng)目縮減投資后，預(yù)計(jì)項(xiàng)目投入使用時(shí)間為2019年4月。
    
    ②終止“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目”
    
    “企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目”屬于研發(fā)類項(xiàng)目，根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展布局，決定終止實(shí)施“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目”。
    
    ③新增“輪轂軸承和圓錐軸承裝備自動(dòng)化技術(shù)改造項(xiàng)目”，計(jì)劃募集資金投入額5,000.00萬(wàn)元
    
    綜合考慮，汽車行業(yè)將在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)，汽車售后市場(chǎng)將產(chǎn)生較大需求量，汽車零部件采購(gòu)全球化，在此背景下，未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)汽車零部件有較大的發(fā)展空間，預(yù)計(jì)汽車軸承的需求也將保持同步增長(zhǎng)。加之，公司在技術(shù)和產(chǎn)品、規(guī)模和品類等方面的優(yōu)勢(shì)，該項(xiàng)目的新增產(chǎn)能有較好的市場(chǎng)保障和競(jìng)爭(zhēng)力，該項(xiàng)目的實(shí)施具有現(xiàn)實(shí)可行性。
    
    （3）變更程序
    
    上述變更經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議及2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議表決通過(guò)，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，國(guó)金證券對(duì)該事項(xiàng)出具了核查意見，上海市錦天城律師事務(wù)所對(duì)該次臨時(shí)股東大會(huì)審議表決結(jié)果出具了法律意見書，認(rèn)為其合理有效。（詳見公 司 在 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 指 定 創(chuàng) 業(yè) 板 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的相關(guān)公告）
    
    3、首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
    
    本次募集資金到位前，公司根據(jù)項(xiàng)目投入的實(shí)際需要、現(xiàn)有資金周轉(zhuǎn)等情況，以自籌資金37,194,498.08元預(yù)先支付了有關(guān)項(xiàng)目的所需投入。2017年9月14日，公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換前期已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，全體董事一致同意使用募集資金37,194,498.08元置換已投入募投項(xiàng)目的自籌資金，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見；2017年9月14日，公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換前期已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，全體監(jiān)事一致同意使用募集資金37,194,498.08元置換前期已投入募投項(xiàng)目自籌資金；立信出具了《關(guān)于杭州雷迪克節(jié)能科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2017]第ZA15772號(hào)），國(guó)金證券發(fā)表了核查意見。（詳 見 公 司 在 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 指 定 創(chuàng) 業(yè) 板 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的相關(guān)公告）
    
    4、暫時(shí)閑置募集資金使用情況
    
    （1）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
    
    本公司首次公開發(fā)行股票募集資金不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
    
    （2）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
    
    公司于2017年9月14日召開了第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。同意公司使用不超過(guò)14,000.00萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過(guò)12個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。同時(shí)公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議及獨(dú)立董事也分別審議通過(guò)了該議案，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。國(guó)金證券發(fā)表了核查意見。（詳見公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的相關(guān)公告）
    
    為提高公司資金使用效率，雷迪克于2017年11月10日召開了2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司自有資金及暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品額度的議案》。為提高公司資金使用效率，在不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)正常經(jīng)營(yíng)的情況下，公司擬使用額度不超過(guò)25,000.00萬(wàn)元的自有資金及暫時(shí)閑置募集資金擇機(jī)購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)保本型理財(cái)產(chǎn)品，以增加公司收益，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。在上述額度內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。投資期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月內(nèi)有效。（詳見公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的相關(guān)公告）
    
    為進(jìn)一步提高公司資金使用效率，雷迪克于2018年10月29日召開了第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用公司自有資金及暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品額度的議案》。同意公司使用不超過(guò)19,500萬(wàn)元的自有資金及暫時(shí)閑置募集資金擇機(jī)購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)保本型理財(cái)產(chǎn)品（其中，募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的額度不超過(guò)人民幣16,000萬(wàn)元，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過(guò)12個(gè)月），在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。國(guó)金證券發(fā)表了核查意見。（詳見公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的相關(guān)公告）
    
    （二）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
    
    1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表
    
    （1）截至2020年6月30日止，杭州雷迪克節(jié)能科技股份有限公司及其全資子公司浙江精峰汽車部件制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江精峰”）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金賬戶累計(jì)使用人民幣495,778.91元；募集資金賬戶余額為人民幣7,229,953.17元（含利息扣除手續(xù)費(fèi)凈額），使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品及大額存單的余額為人民幣275,000,000.00元，其中理財(cái)產(chǎn)品均未到期，利息收入扣除手續(xù)費(fèi)支出后金額為305,732.08元。
    
    （2）截至2020年6月30日，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用對(duì)照表
    
    單位：人民幣萬(wàn)元
    
    募集資金總額： 28,205.96[注1]已累計(jì)使用募集資金總額：49.58
    
    報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
    
    變更用途的募集資金總額： 各年度使用募集資金總額： 2020年1-6月：49.58
    
    累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
    
    投資項(xiàng)目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計(jì)投資額
    
    項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用
    
    募集前承諾投 募集后承諾投資 募集前承諾 募集后承諾投資金 實(shí)際投資金額與募集后
    
    序號(hào) 承諾投資項(xiàng)目 實(shí)際投資項(xiàng)目 實(shí)際投資金額 實(shí)際投資金額 狀態(tài)日期
    
    資金額 金額 投資金額 額 承諾投資金額的差額
    
    1 卡車輪轂圓錐滾子軸 卡車輪轂圓錐滾子
    
    承建設(shè)項(xiàng)目 軸承建設(shè)項(xiàng)目 23,586.44 23,586.44 49.58 23,586.44 23,586.44 49.58 -23,536.86 2022年4月
    
    2 實(shí)訓(xùn)中心和模具中心 實(shí)訓(xùn)中心和模具中
    
    項(xiàng)目 心項(xiàng)目 4,619.52 4,619.52 - 4,619.52 4,619.52 - -4,619.52 2022年4月
    
    合計(jì) 28,205.96 28,205.96 49.58 28,205.96 28,205.96 49.58 -28,156.38
    
    注1：募集資金總額為扣除交易相關(guān)費(fèi)用的金額。
    
    2、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況
    
    本公司不存在變更公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目的資金使用情況。
    
    3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
    
    本公司不存在公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
    
    4、暫時(shí)閑置募集資金使用情況
    
    （1）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況：
    
    本公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
    
    （2）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況：
    
    為進(jìn)一步提高公司資金使用效率，公司于2020年3月27日分別召開了第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。同意浙江精峰汽車部件制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江精峰”）在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下使用總金額不超過(guò)21,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。國(guó)金證券發(fā)表了核查意見。（詳 見 公 司 在 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 指 定 創(chuàng) 業(yè) 板 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的相關(guān)公告。）
    
    2020年4月2日召開了第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。同意浙江精峰在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下使用總金額不超過(guò)28,000萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。（詳見公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的相關(guān)公告。）
    
    一、 前次募集資金投資項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益情況
    
    (一) 首次公開發(fā)行股票募集資金
    
    1、首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表
    
    截至2020年6月30日，首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表
    
    金額單位：人民幣萬(wàn)元
    
    實(shí)際投資項(xiàng)目 截止日投資項(xiàng)目 最近三年及一期實(shí)際效益 截止日 是否達(dá)到預(yù)
    
    承諾效益
    
    序號(hào) 項(xiàng)目名稱 累計(jì)產(chǎn)能利用率 2017年 2018年 2019年 2020年1-6月 累計(jì)實(shí)現(xiàn)效益 計(jì)效益
    
    投產(chǎn)后第一年-592.34萬(wàn)元，第
    
    精密汽車軸承產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)1 79.13% 二年1,150.06萬(wàn)元，第三年及 不適用 不適用 -503.52 -117.21 -620.73 否[注2]
    
    項(xiàng)目
    
    以后年度2,311.66萬(wàn)元
    
    2 企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 注3
    
    投產(chǎn)后第一年-381.97萬(wàn)元，第
    
    輪轂軸承和圓錐軸承裝備自3 不適用 二年64.49萬(wàn)元，第三年及以 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 注4
    
    動(dòng)化技術(shù)改造項(xiàng)目
    
    后年度510.95萬(wàn)元
    
    4 永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 注5
    
    注1：實(shí)際效益及累計(jì)實(shí)現(xiàn)效益統(tǒng)計(jì)截至2020年6月30日。
    
    注2：精密汽車軸承產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目，承諾效益及實(shí)際效益均以利潤(rùn)總額口徑列示。
    
    注3：企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目，已終止，故不適用。
    
    注4：經(jīng)公司審慎考慮，公司決定延期“輪轂軸承和圓錐軸承裝備自動(dòng)化技術(shù)改造項(xiàng)目”達(dá)到可使用狀態(tài)至2020年12月31日，截至本報(bào)告期末該項(xiàng)目尚處于建設(shè)期，故不適用。
    
    注5：永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金無(wú)法單獨(dú)核算效益，故不適用。
    
    2、首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的原因及其情況
    
    詳見三、（一）“首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表”注5。
    
    3、首次公開發(fā)行股票募集資金中用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況
    
    截至2020年6月30日，首次公開發(fā)行股票募集資金不存在用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況。
    
    4、首次公開發(fā)行股票募集資金實(shí)際使用情況的信息披露對(duì)照情況
    
    截至2020年6月30日，公司首次公開發(fā)行股票募集資金實(shí)際使用情況與公司各年度定期報(bào)告和其他信息披露文件中的內(nèi)容不存在重大差異。
    
    (二) 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
    
    1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表
    
    截至2020年6月30日，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表
    
    金額單位：人民幣萬(wàn)元
    
    實(shí)際投資項(xiàng)目 截止日投資項(xiàng)目 最近三年實(shí)際效益 截止日 是否達(dá)到預(yù)
    
    承諾效益
    
    序號(hào) 項(xiàng)目名稱 累計(jì)產(chǎn)能利用率 2018年 2019年 2020年1-6月 累計(jì)實(shí)現(xiàn)效益 計(jì)效益
    
    投產(chǎn)后第一年-172.04萬(wàn)元、第
    
    卡車輪轂圓錐滾子軸承建設(shè)1 不適用 二年2,887.36萬(wàn)元、第三年及 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用[注1]
    
    項(xiàng)目
    
    以后年度5,946.76萬(wàn)元
    
    2 實(shí)訓(xùn)中心和模具中心項(xiàng)目 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用[注2]
    
    注1：截至2020年6月30日，“卡車輪轂圓錐滾子軸承建設(shè)項(xiàng)目”處于初始建設(shè)期，尚未達(dá)到預(yù)計(jì)效益測(cè)算的判定年限，故不適用。
    
    注2：公司募集資金投資項(xiàng)目中的“實(shí)訓(xùn)中心和模具中心項(xiàng)目”無(wú)法單獨(dú)核算效益，故不適用。
    
    2、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的原因及其情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，本公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目不存在無(wú)法單獨(dú)核算效益的原因及其情況。
    
    3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金中用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況
    
    截至2020年6月30日，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金不存在用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況。
    
    4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金實(shí)際使用情況的信息披露對(duì)照情況
    
    截至2020年6月30日，公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金實(shí)際使用情況與公司各年度定期報(bào)告和其他信息披露文件中的內(nèi)容不存在重大差異。
    
    二、報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
    
    本報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于2020年10月14日批準(zhǔn)報(bào)出。
    
    特此公告。
    
    杭州雷迪克節(jié)能科技股份有限公司
    
    董事會(huì)
    
    2020年10月14日

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